企業安全事故頻發，亟須做好隱患排查——5月企業社會責任警示事件分析

2022年5月，南方周末中國企業社會責任研究中心共收集篩選了159件企業社會責任警示事件。從涉及的議題看，合規管理、消費者責任、安全與健康領域的事件占比排在前三，分別為35.22%、27.04%、12.58%。從ESG維度看，社會、治理和環境領域事件占比分別為44.65%、50.32%、5.03%。

圖：5月企業社會責任警示事件議題分布

防范安全風險，遏制事故發生

2022年是全國安全生產專項整治的收官之年，4月，國務院安委會制定了進一步強化安全生產責任落實、堅決防范遏制重特大事故的十五條措施，并以此開展全國安全生產大檢查，深入排查化解風險隱患。南方周末中國企業社會責任研究中心在1-5月收集的111件安全與健康領域警示事件顯示，大部分警示事件為政府在檢查過程通報的安全隱患、不符合生產標準以及一般生產安全事故等情況，政府通過強監管檢查幫助企業查漏補缺，打好防范化解重大安全風險主動戰。

但另一方面，重特大事故反彈，據應急管理部消息，2022年第一季度，我國共發生各類生產安全事故4608起、死亡3935人，其中提到礦山行業違法違規開采及瞞報、盜采等問題突出，建筑領域違法違規建設施工問題突出，化工?；奉I域檢維修和試生產環節風險突出等七項突出問題，少數重大安全事故的背后，往往是企業屢犯不改，忽視安全責任。南方周末收集的5月安全與健康領域警示事件顯示，警示事件主要集中在采礦業、建筑業和化工業，占各類安全與健康警示事件的70%，共涉及23家企業，被監管機構處以共計501萬的罰款，還有部分企業因此被停業停產整頓。

圖：5月安全與健康領域警示事件行業分類

安全生產是企業發展的基石和生命線。對于企業而言，一旦發生生產安全事故，不僅影響企業正常有序經營，更會造成人員傷亡經濟損失，而化工業和采礦業的安全事故還易引發次生環境問題，擴大事故影響。5月31日，國務院安委會辦公室、應急管理部舉行“全國安全生產月”活動啟動視頻會議，提出“遵守安全生產法，當好第一責任人”的主題，在新發布的《中華人民共和國安全生產法》中更是把“安全生產責任制”修改為“全員安全生產責任制”，嚴格落實每一個環節的生產責任，要求企業將安全生產的各項法律規定與日常經營管理有機結合起來，全力防范安全風險，遏制事故發生。

強化人才儲備，著眼長遠規劃

教育部統計數據顯示，2022屆高校畢業生規模達1076萬人，同比增加167萬，規模和增量均創歷史新高。但受新冠疫情影響，畢業生的就業形勢較為嚴峻，穩就業、促就業是政府保障民生的重要任務，也是企業履行社會責任的重要體現。5月13日，國務院印發《關于進一步做好高校畢業生等青年就業創業工作的通知》，要求多渠道開發就業崗位，擴大企業就業規模，促進平臺經濟健康發展，帶動更多就業。教育部在5月舉辦“就業促進周”，全國舉辦超1.5萬場招聘會，累計提供超80萬崗位，幫助應屆生實現就業。

5月，企業單方面解約還未入職的應屆生成了社會關注的熱點問題，代表事件包括小鵬汽車毀約二十余名應屆生，理想汽車取消部分應屆生聘約，河源聯通以超24歲為由解約應屆生等。對此小鵬和理想回應稱由于業務調整，后續會妥善處理，給予應屆生調崗或賠償。河源聯通發表致歉，稱將繼續履行就業協議，改進后續招聘工作。

固然企業招聘理應遵循自身業務發展進度合理設崗，但企業為節省經營成本違反聘約，以較低的經濟賠償規避用人成本的支出將留下違背信諾的負面企業形象，也折射出企業發展面臨的不確定性，以及缺少長遠發展規劃，讓社會對企業的發展前景提出質疑。

在經濟環境承壓的情況下，更需要企業勇于擔當，促進社會就業，與員工共渡難關。尤其是應屆生作為可塑性較強的員工類型，企業通過加強應屆生的培養，可以為企業的可持續發展注入更強的動力，強化整體人才儲備，也為企業在危機中尋找轉型升級道路帶來更多可能。疫情期間，各省市政府大力推進就業，采取各種措施穩就業保民生，亦需要企業并肩而行，共同解決當前的就業難題。

5月十大企業社會責任警示事件

一、紹興銀行因涉嫌洗錢被罰550萬元

涉及領域：合規管理

事件回顧：5月23日，人民銀行網站顯示，紹興銀行因未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定履行大額和可疑交易報告義務；與身份不明的客戶進行交易，被人民銀行杭州中心支行罰款550萬元。

警示：2022年3月，《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》正式施行，其中明確了各金融行業客戶盡職調查具體要求。而紹興銀行對反洗錢管理的不到位，不僅會損害金融體系的安全和金融機構的信譽，還會為犯罪分子轉移非法財產提供路徑，影響經濟安全和社會穩定。

二、北京三家核酸檢測公司違規被吊銷執業證書

涉及領域：責任治理

事件回顧：5月，北京3家核酸檢測公司被吊銷執業證書，其中北京中同藍博醫學檢驗實驗室有限公司因拒不服從突發事件應急處理指揮部調度，情節嚴重，被北京市豐臺區衛健委吊銷執業證書；樸石醫學因原始檢測數據明顯少于樣本檢測數量被房山區衛健委吊銷《醫療機構執業許可證》；北京金準醫學檢驗實驗室有限公司為牟取非法經濟利益，涉嫌妨害傳染病防治罪。

警示：核酸檢測是阻斷新冠疫情擴散的重要手段，違規多管混檢、瞞報漏檢等行為導致傳染病進一步擴散，嚴重影響各地社會經濟生產的恢復進程。檢測機構要守住質量安全底線，為常態化核酸檢測打下堅實基礎，全力保障人民群眾的健康安全。

三、尚德機構被曝5分鐘抓拍一次居家辦公員工

涉及領域：員工責任

事件回顧：5月12日，尚德機構被曝出要求居家辦公的員工安裝電腦監控軟件，上班時間必須每5分鐘自動截屏，每天截屏不夠89次算曠工。

警示：在新冠疫情下，居家辦公已成為新的常態化辦公模式，簡單粗暴地采用電腦監控軟件對員工工作監控，不僅不能保障員工的工作效率，還會侵害員工的隱私空間。企業應當及時轉變管理理念，制定新型居家辦公制度管理章程，通過設定明確的工作目標，提升員工工作效率，給予員工足夠的個人空間。

四、山姆會員店要求促銷員1天只能去2次廁所

涉及領域：員工責任

事件回顧：5月25日，浙江杭州一山姆會員店促銷員因上廁所被開除。該名促銷員稱，公司要求上班時間只能上2次廁所，且必須在群里報備。針對上述事件，上城區人力資源和社會保障局已在5月31日立案并開展調查。

警示：保護員工基本權益是企業基礎的社會責任，其中山姆會員店對員工提出上廁所次數、時間等要求，侵犯了員工的人身自由，缺乏對員工的基本尊重。企業應做到以人為本，為員工創造良好的工作環境，重視員工的權益，才能充分調動員工的積極性，實現企業與員工的共同發展。

五、奧迪廣告文案涉嫌抄襲

涉及領域：公平運營

事件回顧：5月21日，由劉德華主演的奧迪視頻廣告《人生小滿》被曝文案抄襲，奧迪迅速發布聲明稱，因監管不力、審核不嚴給劉德華先生、北大滿哥及相關方造成的困擾表示歉意，已責成創意代理公司處理。

警示：奧迪出現這次廣告抄襲事件，一方面是代理公司上思廣告缺乏版權意識，侵犯知識產權；另外一方面，奧迪作為品牌方審核缺位，管理不嚴所導致。奧迪作為廣告活動的主體，不能光把責任推給代理廣告公司，自身需要更加重視知識產權保護，將廣告等內容的審核機制落到實處。

六、知網涉嫌壟斷被立案調查

涉及領域：公平運營

事件回顧：5月13日，國家市場監管總局網站發布消息，根據前期核查，依法對知網涉嫌實施壟斷行為立案調查。當日，知網回應稱，堅決支持，全力配合，將以此次調查為契機，深刻自省，全面自查，徹底整改，依法合規經營，創新發展模式。

警示：2021年12月，知網被索賠的事件已被南方周末中國企業社會責任研究中心評為12月十大警示事件之一，在過去的5個月里，知網非但沒有及時整改，還一度上訴賠償過高被駁回，被中科院等機構相繼退訂。當國家市場監管總局立案調查，知網才及時醒悟開始整改。知網應當平衡好商業模式與公共利益，尊重學術著作的版權，滿足公眾對知識的需求，提供均等化服務。

七、14家新能源車企用戶協議含霸王條款

涉及領域：消費者責任

事件回顧：5月26日，江蘇省消保委發布《新能源汽車行業不公平格式條款調查報告》從14家新能源汽車企業的47份協議中梳理出10個方面的15項不公平格式條款問題，其中存在損害用戶的知識產權、個人信息使用不當、車企免責條款過寬、協議交易對象不明等消費者權益保護問題。

警示：相較于傳統車企，新能源汽車企業提供了互聯網端的新型業務，并設置了用戶協議、APP使用協議、延伸服務等共計上萬字的協議內容，利用消費者對相關法規不熟悉、市場地位不對等，在合同中隱藏不平等條款，加重消費者的責任和義務。

八、上海瀛翊投資中心違規套現29億被處罰2億元

涉及領域：公平運營

事件回顧：5月14日，藥明康德發布公告稱，股東上海瀛翊投資中心違規減持藥明康德未及時進行信息披露，收到了中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。這是新證券法實施以來因違規減持被處罰的首個案例，中國證監會因此給予上海瀛翊警告，并處以2億元的罰款。

警示：按照證券法規定，持股5%以上股東需要提前15個交易日披露減持計劃，而本次事件中上海瀛翊投資中心在股價高點拋售，收益近70倍，導致藥明康德突然股價下跌，嚴重損害其他股東和中小投資者的權益，破壞證券市場秩序。信息披露是證券市場的原則要求，也是保障中小投資者知情權的重要舉措，大股東更應當自覺遵守市場秩序，保護投資公司經營穩定，杜絕短期炒作套利行為。

九、大華會計師事務所因年報審計未勤勉盡責被罰沒1160萬

涉及領域：責任治理

事件回顧：5月16日，深圳證監局官網披露的一則行政處罰決定書顯示，針對長園集團年報審計未勤勉盡責一案進行了立案調查、審理，決定對大華會計師事務所責令改正，沒收業務收入386.79萬元，并處以773.58萬元罰款。經計算，大華所此次被罰沒款合計達1160萬元。

警示：會計師事務所盡責是保障資本市場信息披露質量的重要環節，也是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎。會計師事務所應當恪守職業規范，在識別評估重大風險時，運用職業判斷和保持職業懷疑，減少發表不恰當審計意見的可能性，降低審計風險，做到勤勉盡責。

十、華夏銀行武漢分行因貸款管理等12項問題被罰沒672萬元

涉及領域：合規管理

事件回顧：華夏銀行武漢分行存在經營性物業抵押貸款發放不審慎；通過以貸還貸方式延緩風險暴露；向不具備貸款主體資格的借款人發放貸款，以貸收息；通過借新還舊和貸款展期等方式延緩風險暴露等12項貸款管理相關問題，于5月16日被罰沒合計6724890.66元。

警示：貸款業務是商業銀行的主要業務，也是金融審慎監管的重點。華夏銀行武漢分行為擴大業務規模，忽視貸款管理，用借新還舊來延緩風險暴露，這種飲鴆止渴的做法只會給銀行埋下更大的風險隱患。銀行需要重視信貸風險全流程管理，做好貸前信用分析、貸時審查控制、貸后監控管理直至貸款安全收回，平衡貸款風險和貸款規模的關系，實現穩定可持續發展。

 評選方法和流程

“月度十大企業社會責任警示事件”評選采取專家投票法。月初，南方周末中國企業社會責任研究中心收集、整理上月發生的社會責任警示事件，并從中篩選出候選事件。之后，隨機邀請9位智庫專家進行“背對背”投票，按總得票數由高到低評出“月度十大企業社會責任警示事件”。