不只得一微，證監會系統離職人員為何扎堆IPO？

2021年4月和5月，證監會先后發文、發規，加強系統離職人員投資擬上市公司的監管。（視覺中國/圖）

一家擬在科創板上市的企業，罕見出現8名中國證監會（下稱證監會）系統離職人員間接持股。

處于熱議焦點的得一微電子股份有限公司（下稱得一微）成立于2017年，主營業務為存儲控制芯片和存儲解決方案的研發、設計及銷售。2022年11月29日申請IPO獲受理。

在發送首輪問詢函后，上交所認為得一微對證監會系統離職人員入股事項說明仍不夠充分，在第二輪問詢中再次要求得一微進行詳述，并請保薦機構及律師核查且發表明確意見。

得一微兩次回函均稱，上述8人不存在不當入股情形和需要清理的情況。

2023年9月13日，上交所相關負責人也對此回應稱，這8人主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，他們間接持有發行人股份數量均不足1股。

長期以來，證監會系統離職人員入股擬上市公司，都會挑動市場敏感神經。2021年4月和5月，證監會先后發文、發規，加強系統離職人員投資擬上市公司的監管。

上述8名證監會系統離職人員是誰？他們又為何匯聚得一微？

遺漏披露

起初，得一微未對證監會系統離職人員入股情況做出完整披露。

在2022年11月29日遞交的招股書中，得一微僅簡要表示有5名證監會系統離職人員對發行人持股不足1股，不存在不當入股情形。此外，不存在其他證監會規定中系統離職人員入股的情形。

然而，第二輪問詢回復公告顯示，得一微間接股東中存在8名證監會系統離職人員，其中王駿、羅浩彬、岳新宇3人系首輪問詢回復（2023年6月30日）后新增。

但得一微未能對新增間接股東岳新宇的身份做出明確介紹，僅在首輪問詢回復中介紹其為“非處級以上領導干部”，稱“相關股東未就岳新宇在證監會系統的具體任職情況提供信息；根據保薦機構、發行人律師的檢索，亦無相關公開信息”。

在上交所的追問下，得一微通過查詢公開信息及一份早于其首輪問詢函回復發布時間的其他公司公告，在第二輪問詢回復中才確認了岳新宇的身份。

這意味著，得一微在遞交招股書時遺漏披露3名證監會離職人員參股，且未對其中一人身份做出核實。

根據證監會于2021年5月28日發布的《監管