善擇ESG風險跟蹤第62期｜133家公司暴露ESG風險，上海易連涉嫌信息披露違法違規受到處罰

2024年12月第1周，133家上市公司曝光風險事件173起，風險指數140.05，其中治理風險占50.3%，環境風險占10.1%，社會風險占39.5%。

根據善擇ESG風險跟蹤的數據顯示，上海易連-易連3（600836-400226）、上海建工（600170）、中國銀行（601988）、山煤國際（600546）、上海鳳凰（600679）、華鐵股份-R通達1（000976-400248）、浦發銀行（600000）、湘財股份（600095）、世茂股份-世茂3（600823-400214）、光大銀行（601818）ESG風險級別達到II級。

上海易連涉嫌信息披露違法違規收到處罰事先告知書、光大銀行支行因內控管理嚴重違反審慎經營規則被罰等重大風險事件值得關注。

上海易連已于2024年6月觸及終止上市條件。中國證監會經過10個月的立案調查，查明上海易連存在未如實披露實際控制人、未披露重大關聯交易、虛增收入等虛假記錄和重大遺漏等違法違規事實，于12月6日出具《行政處罰事先告知書》，對當事人公司處以責令改正、警告和罰款處罰，對公司實際控制人采取十年證券市場禁入措施。據悉，因此而利益受損的投資者索賠登記辦理正在進行。

光大銀行旗下上海大華支行因貸款管理、信用證管理嚴重違反審慎經營規則被罰款150萬元，時任支行副行長也受到警告處罰。據媒體報道，2024年光大銀行累計違規罰款金額已超2000萬元，問題涉及貸前調查不盡職、貸中資金違規回流、貸后監管不力等多個環節。從信貸業務到票據管理，再到內控執行，光大銀行的合規管理體系存在嚴重漏洞和隱患。

公司治理風險是中國上市公司ESG風險防范的薄弱環節，信息披露與內控合規是公司治理的關鍵內容。及時透明的信息披露有助于利益相關方全面了解公司經營實況，投資者靈活調整投資策略；內控合規是確保公司經營持續穩健的核心途徑，金融機構尤其要堅守風險管控“三道防線”，將內控合規作為穩健經營的重要機制。公司能否將治理維度的制度和機制落實到位，關系到公司實際治理水平的高低。