涉及投行業務的處罰頻次最高，依然是監管整治重點。 個人被罰沒金額合計約2953萬元，遠超機構被罰沒金額。其中一人被罰1800多萬元。 幾乎每家券商內部都有具備賬戶監測功能的風控警報系統。從業人員一旦通過自己的賬戶或者公司網絡炒股，即會馬上發出警報。但從業人員借用他人賬戶炒股繞過券商風控系統的操作屢禁不止。

在8月罰單中，頭部券商中信證券、中信建投、招商證券和國信證券及中金公司無一幸免。中信證券、中信建投及國信證券的罰單總量均位居前五。 無論作為企業IPO的保薦人，還是作為并購重組方的獨立財務顧問，券商的核查義務未盡責。 在券商之間兼并整合的過程中，各券商自身的合規行為尤為重要，它們既是運動員，又是看門人。

對抗類的武術比賽，還有一些硬性的、固定的評判標準，比如是否擊打到有效部位、是否將對手打倒在地，但即便如此，裁判依然可以在“讀秒”時予以關照以及在勝負難定時作出有失公正的裁決。武術比賽中的“武術套路”項目，則更多是表演性質。運動員得分、武術比賽的勝負取決于裁判打分，主觀性就更強了。

7月26日晚，該實習生表示，“目前網上有關對本人身份的討論，均為不實信息，本人父親系王超，已退休?！钡@一聲明并沒有徹底平息懷疑的聲音。關鍵在于，該實習生到底是通過何種途徑得到這一寶貴的“研學”機會的。所以，如果中金妻子炫丈夫收入引起了公眾對金融央企員工高收入的質疑，那么此事可能會引起公眾對通過特權獲得金融央企實習與工作機會的質疑。

處罰對象更加聚焦于頭部證券公司。在罰單量前十名中，除招商證券因收取14張罰單而遙遙領先成為“罰單之王”外，海通證券、中金公司、中信建投、國泰君安、國信證券和銀河證券等多家年營收規模在百億級別的證券公司均榜上有名。 近40%的罰單與投資銀行業務相關。投行業務無疑成為監管處罰的“重災區”，特別是IPO業務。 據一位券商內部人士向南方周末透露，當下對證券從業人員的規范要求越來越細致和嚴格。各大證券公司正在積極開展內部自查，對存在違規行為的從業人員進行嚴肅處理。一旦從業人員因違規行為被納入誠信檔案，將對其職業生涯產生嚴重影響，甚至可能被其他證券公司拒之門外。

8月21日，華誼兄弟發布公告，公司擬向阿里創投、平安資管、騰訊計算機、中信建投四家非公開發行新股1.46億股，價格為24.73元/股，實際募集資金凈額為35.73億元。

停牌逾兩個月的華誼兄弟11月18日晚發布公告，阿里巴巴、騰訊、中信建投、平安資管合計以36億元入股。定增后，阿里、騰訊所持華誼兄弟股份皆為8.08%，并列公司第二大股東。