即便三年之間有兩年多熊市，33家券商總資產亦連續3年上漲，但凈利潤卻依然有著“靠天吃飯”的濃烈味道。 與公眾想象中券商自營盤應以股票為主相反的是，券商自營業務歷年來均以債券投資為主。 與分析師和投資顧問擴容的情況不同，保薦代表人數一直保持在8700人左右，與IPO數量相比已出現嚴重供需失衡。

涉及投行業務的處罰頻次最高，依然是監管整治重點。 個人被罰沒金額合計約2953萬元，遠超機構被罰沒金額。其中一人被罰1800多萬元。 幾乎每家券商內部都有具備賬戶監測功能的風控警報系統。從業人員一旦通過自己的賬戶或者公司網絡炒股，即會馬上發出警報。但從業人員借用他人賬戶炒股繞過券商風控系統的操作屢禁不止。

在本案中，當事女子癡迷炒股，甚至像是諸多“小人物巨貪”案例里的“一股清流”：她拿到這一千多萬贓款并非全部用于買房買車或是各式各樣的大額消費，反而是希望“以錢生錢”投資賺錢，顯得“頗為上進”。但事實證明，“小人物巨貪”的另一面是“智小謀大”，當事女子以任性的權力欲攫取到的巨額違法所得，終究因為其并不匹配的能力與認知虧本了。

在認識的10天時間里，楊曉明共計23次在“盼戀”交友平臺上充值23000多元。平臺要求交流中不能說聯系方式，不能講數字和地名，向平臺充值才能互相聯系。 楊曉明手機上還裝有四五個交友平臺App。他遇到的女性大多有著共同特征：昵稱直白，財力不菲，積極主動，“教授”成為話術要點：“我最崇拜教授了?！? 楊曉明的邏輯是，奔現了就能甩掉平臺的盤剝，就不會再有大額開銷了，目前的投入是值得的，教書和炒股還會再賺錢回來。 大部分時候，楊曉明是獨居狀態?！澳愣疾恢?，一個人在這個房子里面很孤獨的?！敝芰柰蝗换叵肫饤顣悦髡f的這句話。

股市反腐的核心是法治化和市場化改革。除了懲治違法者外，一方面從核準制轉向注冊制，監審分離、放管結合，證監會負責注冊，交易所負責審核，實現分權和集體決策，避免重大政策及舉措被少數人所影響，另一方面是要管好重大政策的制定者、參與者與知情者，并讓他們管好自己的家屬，并在制度與機制上有系統性的事先預防與事后懲戒。

購買安陽恒泰融資產品出現未兌付的，涉及浙江湖州、寧波，江蘇常州、泰州等地五百多人，資金共2.54億元。 安陽市北關區法院：安陽恒泰違法發行“安陽恒泰收益權”產品，上海盛蒞公司、南潯政金公司線上、線下對群眾虛假宣傳，向社會不特定人群銷售上述“收益權”產品的行為可能涉嫌非法吸收公眾存款刑事犯罪。